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目前,包括设计院、设备制造商和施工企业在内的许多工程公司都在开展设计-采购-施工(Engineering-Procurement-Construction,缩写为EPC)模式的海外总承包业务。由于与传统的设计-投标-建造(Design-Bid-Build,缩写为DBB)模式相比,EPC模式具有可以缩短整个工程项目的建设周期、减少业主多头管理的负担、有利于业主提前掌握相对确定的工程总造价、且对工程中出现的质量事故责任认定明确等优点,在国际工程承包市场中,特别是在电力建设等大型工程项目中被越来越多的业主方所采用。但是,EPC合同模式所固有的风险分配方式,使得承包商承担了绝大多数风险。虽然业主愿意为此风险分摊机制做出费用上的补偿,但此种风险转嫁方式,无疑对承包商的风险管理水平及抗风险能力提出了更高的挑战。
对于国际EPC总承包商,如何准确的识别和评估风险,以及采取有效的方法来跟踪和管控风险,长期以来是其关注的焦点问题。目前,国内外学者对于工程风险管理的理论研究已有很多,提出了许多新的理论和方法。例如,关于国际工程风险的识别和评估管理方法,Zhi[1]研究了如何有效的识别国际工程中的重要风险,引入了综合风险概率和风险影响分析的风险评估技术,并提出了有效管理海外建设工程风险的一套方法。Hastak和Shaked[2]建立了国际建设工程中的风险评价模型,该模型能帮助工程管理者有效的评估考虑宏观、市场和项目本身三个层面的潜在风险。Steffey等人[3]研究了影响国际工程成功的内生风险,提供了一些可以帮助项目管理者在投标阶段减轻跨国经营风险的有效措施,并提出了一种新的放射性风险绘图法(Radial Risk Mapping)来帮助描绘他们所发现的风险。Hassanein和Afify[4]通过对埃及的两个电站建设承包工程的调研,研究了在埃及的商业和法律环境下,对这种规模大、周期长的建设工程的风险识别方法,得到了可供承包商参考的风险清单。在国际工程中,类似于政治与经济等全局性的风险因素,受到了学者们的最大关注。Baloi和Price[5]将全局风险因素定义为与工程运作有关的社会文化、经济、技术和政治环境,研究了这些全局风险因素对工程成本的影响,以及这些因素的建模、评价和管理问题。Wang等人[6]将国际工程的风险分成了国家、市场和项目三个层级,采用问卷调查的方法对识别出的28个主要风险因素进行了评级,针对每一个风险对其应对措施的有效性进行了评估,提出了风险识别和管理的“外星人眼”(Alien Eye)模型。Han和Diekmann[7]采用交叉影响分析法(cross-impact analysis)研究了海外建设工程项目中的诸多不确定性,建立了基于风险的决策模型,以帮助承包商做出是否进入国际市场的决策。Laryea和Hughes[8]研究了投标阶段风险水平对于投标价格的影响,以及如何对风险进行定价的问题。Sonmez等[9]通过大量工程数据采用关联和回归分析的方法分析了投标阶段国际建设工程项目的风险对成本的影响。等等。
关于风险评估管理的辅助工具和系统,Aleshin[10]对俄罗斯的联合体工程的风险进行了识别、归类和评价,提出了适用于俄罗斯工程市场的风险分析技术,并开发了一套辅助风险管理的决策支持系统。Tah和Carr[11]提出了基于知识的混合风险定量评估方法,此方法构造了风险结构地图(Risk Structure Maps)来对风险源及其影响因素建模,引起了风险管理决策系统研究者的极大兴趣。Idrus等人[12]从承包商的角度,提出了一套用于估算风险费用的风险分析与模糊专家系统,并用马来西亚的建筑和基础设施建设工程项目验证了此系统的有效性。Dikmen等人[13]提出了集成工期和成本的影响网络模型来对风险进行评估,在此模型中加入了情景分析的特征,可用蒙特卡洛实现各种情形,他们开发了一套基于网络的工具用于计算风险对工期和成本的影响。
然而,现有的研究成果对于指导承包商直接进行工程实践还具有很大的局限性。主要表现在:在风险识别上缺乏对风险的统一认识,也没有一个行业内可参考的公共风险数据库;对风险的量化评估和动态跟踪管控还缺乏有效的模型和工具;更没有一个适用于承包商项目管理全周期的风险管理和学习平台,等等。针对目前工程实践中风险识别环节存在的问题,全吉和黄剑眉等[14]试图统一了一些风险概念,整理出了针对火电厂项目的相应分类清单;并在此基础上提出了基于风险链和风险地图的风险识别和分析方法,此方法可以将所有风险都归结为费用来进行分析。风险概念的统一和相应分类清单的形成为风险数据库的构建提供了可能。针对工程实践中风险如何量化以及如何动态跟踪方面的难题,朱明和全吉等[15]则提出了基于费用超支的概率来描述项目总体风险,并通过测算和模拟风险金的动态分布来对项目总体风险进行跟踪的方法,他们给出了相应的操作流程,并采用具体的工程项目说明了风险管理的全过程。
为了使理论研究更好的与工程实践结合起来,使理论成果能够落地,笔者的项目团队已将这两篇文献提出的风险分类清单、风险识别和评估管理方法、流程等开发成了一套承包商可操作的风险管控系统——国际总承包工程风险数据库和评估管理系统(以下简称系统)。此系统可以作为工程企业的风险学习平台,积累风险数据,为后续项目的风险识别和评估提供依据;可以作为决策支持工具,辅助项目团队进行投标决策;可以作为项目管理工具,辅助项目经理进行项目全周期内的风险管理。本文主要对此系统的设计和分析工作及主要功能模块进行介绍。
System Analysis and Design for the Risk Database and Assessment and Management System of the International General Contracting Project
doi: 10.16516/j.gedi.issn2095-8676.2015.04.031
- Received Date: 2015-07-11
- Publish Date: 2015-12-25
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Key words:
- risk management /
- risk database /
- risk assessment and management system /
- international project
Abstract:
Citation: | Ji QUAN, Jianmei HUANG, Shuibo ZHANG. |